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华夏原基金经理被曝涉老鼠仓改革

2020-05-21 10:58:53来源:励志吧0次阅读

华夏原基金经理被曝涉“老鼠仓”

基金业的“捕鼠”运动逐步升级。昨天有报道称,华夏基金原基金经理罗泽萍、华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查。对此,两家基金公司均表示,传言中的相干基金经理已离职,公司对“老鼠仓”其实不知情。

涉案基金经理已离职

昨天有报导称,上周,原华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。据报道,4月23日,牟旭东在接受采访时并没有否认,但表示“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的终究认定”。此外,华夏基金1名女性基金经理罗泽萍也被带走协助调查。

华夏基金昨天回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。华宝兴业相干负责人表示,牟旭东已从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

查阅3月18日华夏基金公告发现,罗泽萍已于3月17日因个人原因离职。华宝兴业并未公告牟旭东已离职。该公司相关人士表示,牟旭东离职前并不是公募基金经理,因此不需要公告。

一名基金人士泄漏,牟旭东正在接受成都稽查局的调查,其涉案的金额可能高达8位数(千万元),而罗泽萍已不在国内。

“捕鼠”范围不断扩大

监管层多次表达对“老鼠仓”零容忍的态度,随着风暴不断升级,“捕鼠”范围不断扩大。据了解,除基金经理外,基金投研人员和保险公司资管从业人员也进入监管视野。

上述基金人士表示,监管部门正在调查的“老鼠仓”不但仅是这两人,同时办理的案件可能高达十几起。而且,现在“老鼠仓”调查不但限于股票相干的投资,调查重点转向固定收益类,并且扩大范围,除基金公司,保险公司等其他金融机构也有被协助调查的人员。

据了解,为了避免“老鼠仓”,基金公司也采取多种措施防范从业人员进行违规交易。在容易产生内幕交易的岗位如基金经理、投资总监的座位上方都安装了摄像头,采取处处有监控、每一个环节人盯人的方法来防范。基金经理的、邮件均在监控范围内。新京报苏曼丽

-人物

“最会赚钱女基金经理”罗泽萍

此次涉嫌“老鼠仓”的基金经理之一罗泽萍,是一名女性。她于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

数据显示,罗泽萍前后管理过4只基金,其中管理华夏行业时间最长,到达4年58天。2012年开始管理华夏优势增长,直到今年3月17日离职。

好买基金的数据显示,其前三只基金的任职期表现均好于同类基金平均回报。其中管理时间最长的华夏行业基金任职期间回报为-21.65%,同类基金平均回报为-33.56%。但在其最近管理的华夏优势基金上,搜狐的统计显示其任职期间回报为18.35%,落后于同风格基金的平均回报。

另外一名涉嫌“老鼠仓”的基金经理牟旭东,自2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。离开华宝兴业之前,牟旭东主要负责专户产品。目前还不确定调查的“老鼠仓”是触及公募基金还是专户产品。

从公募基金数据来看,牟旭东在公募基金任职期间,事迹其实不理想。据好买基金统计数据显示,自2007年10月11日至2013年2月7日,牟旭东任华宝兴业多策略增长基金经理,该基金在其任期的事迹为-33.25%,而同期同类产品的平均收益率为-24.63%。

在2010年1月22日至2012年1月18日期间,他还同时掌管华宝兴业宝康灵活基金,任期收益率为-22.24%,同期同类产品的平均收益率为-16.71%。(苏曼丽)

-相干

基民称涉事基金公司应自查

面对频发的老鼠仓案件,基金公司的态度多数是“该人已离职,公司不知情”。但业内人士表示,加大对基金公司的追责,是打击老鼠仓的必定之举。

1名6年的老基民感叹道:“作为1名基金持有人,我更关心的是违法基金经理拿我的钱干嘛去了,给我带来多少损失,我能否获得补偿,但基金公司都躲避了这些话题。基金经理只要是在基金公司出的事,就说明公司的风控存在严重漏洞,基金公司就应积极自查、检讨与道歉。”

一名基金分析师表示,“老鼠仓”不断的一个重要原因是缺乏对基金公司的追责。老鼠仓出来以后,板子都打在基金经理身上,基金公司常常以该经理已离职来推脱。要完全杜绝老鼠仓还必须在鼓励和职业操守上下工夫。另外,应当尽快设立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。

今年3月,国内最大的基金“老鼠仓”原博时精选股票证券投资基金经理马乐案宣判,一审被判有期徒刑三年,缓刑5年。追缴违法所得1883万元本标准规定了高纯铜中痕量元素含量的测定方法。,并处罚金1884万元。这1判决引发了市场的不满,当天新浪针对马乐案件判罚的调查结果显示,89%的受调查民认为判罚过轻。94.7%的民不满目前对基金老鼠仓的治理现状。

北京问天律师事务所的张远忠对表示,马乐案判决结果对全部基金行业的老鼠仓行为没有威慑力,之后该如何去处罚老鼠仓是个问题。

财经评论家水皮表示,老鼠仓最大的问题在于让市场失去了正常的交易秩序,同时也伤害公募基金持有人的利益。市场应当体现不同主体的利益诉求,交易价格是正确的,才能反应市场的真实需求。如果需求不真实,构成的价格也不真实,“骗子交易”、“骗子市场”对全部基金行业的伤害也是巨大的。(苏曼丽)

-花絮

大数据系统成“捕鼠神器”

与之前依托举报、现场检查来“捕鼠”不同,目前“数字稽查”技术正在不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

随着通讯技术的不断进步,“老鼠仓”作案手法出现越来越隐蔽的特点。

例如“马乐老鼠仓案”,由于交易时间备案被监听,马乐前后购买了十几张卡,通过下单,然后每隔几个月时间就把卡丢弃。相比此前有些落案的基金经理用msn沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦察意识已很强。

马乐不是因为证监局现场检查、记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,终究发现了隐藏在数据背后的马乐,日渐成熟的大数据系统正在成为“捕鼠神器”。

对于提供“硕鼠”名单的监测系统,深圳证券交易所总经理宋丽萍曾公然表示:“今后将投入气力把原形系统项目和股价异动联系起来,构建市场监控综合数据模型,全面提升对内幕交易、市场操纵、证券讹诈文本信息挖掘和监管。”(苏曼丽)

原标题:华夏原基金经理被曝涉“老鼠仓”

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稿源:光明

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